首批券商白名单出炉
白名单是基于公司治理、合规风控有效性评价产生，预计对券商加强公司治理、落实合规风控主体责任发挥正向激励作用，倒逼证券行业整体健康发展。” 近日，证监会公布首批证券公司白名单，中信证券等29家证券公司拿到“入场券”，引发持续热议。 规模大小、行业评级并不是此次入选白名单的决定因素，部分知名大型券商或因近期风控不合要求未能入选，部分规模较小但合规风控良好的券商亦有入围。白名单出炉后迅速在行业刷屏，逾20家券商非银分析师扎堆分析解读。 根据监管要求，开展创新试点业务的公司须从白名单中产生。分析人士预计，白名单对基金投顾业务申请或影响不大。而白名单自此进入历史舞台，将直接促使各家券商更加注重提升合规风控水平，这也与注册制背景之下对券商风控要求提高相契合，长期将促进证券行业高质量发展。
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